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期货业诚信建设实施指导意见
道通期货      作者:dotoqhxy      发布时间:2017/6/19      浏览:7次

经过中国期货业协会第三届理事会第五次会议审议通过,现予以发布: 

根据中国证监会《中国证券期货市场诚信建设实施纲要》和《资本市场十二五规划》(征求意见稿)的要求,我会制定了《期货业诚信建设实施指导意见》(以下简称《指导意见》),作为全行业诚信建设工作的指导性文件。

一、加强期货业诚信建设的意义和作用

期货业属于金融服务业,是面向公众投资者服务的行业,是一个以信用为基础的行业,同时也是一个风险管理行业。 守法合规经营是期货公司生存发展之本,诚实守信是行业发展的基石。近几年,随着法律法规制度的逐步完善尤其是分类监管制度的实施,我国期货业的合规经营意识不断增强,行业诚信水平明显提升。

但是,随着期货行业竞争日益激烈,各市场主体的不诚信行为仍时有发生。 这些失信行为如果得不到有效的约束,必然损害期货业正常的经营秩序,损害投资者的合法权益和投资信心,损害行业形象。当前,我国期货市场正处于从量的扩张向质的提升转变的关键时期,期货市场的发展客观上要求期货业不断提升自身的诚信水平。

加强期货市场诚信建设的重要意义和作用主要体现在:

1. 期货业诚信建设是资本市场诚信建设的重要组成部分,是期货市场规范健康发展的基石。

期货业作为资本市场的重要组成部分,客观上要求有高度发达的信用水平和信用体系作为支撑。只有合规经营,才能取信于客户、取信于市场、取信于社会,实现行业的可持续发展。《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确将稳步发展期货市场确定为健全资本市场体系的一项重要内容,期货行业诚信建设因而成为资本市场诚信建设的重要组成部分。诚信建设是保障期货市场规范健康发展的基石,推进诚信建设,有利于保护投资者的合法权益,强化市场主体的权利义务,规范市场行为,有利于夯实市场信用基础,为期货市场健康发展提供保障。

2. 加强诚信建设是推进期货业发展的一项重要任务 ,是增强市场发展“软实力”的内在要求。

“软实力”是一种能力,它能通过吸引力而非威逼或利诱来达到预期目的,其核心在于文化和制度优越性等方面的影响能力。它明示了一种新型、全面和平衡的发展路径。尚福林主席在全国期货监管工作座谈会上的讲话中明确指出,要创新服务理念,着力维护市场公信力和保护投资者合法权益;期货业协会等自律组织要承担起行业人才培养、培训、投资者教育、理论研究等基础工作,不断优化市场发展软环境,提升市场发展软实力。而期货市场软实力的核心就是期货市场的规范运作和诚信意识。

加强诚信建设, 一方面要通过完善行业诚信体系,强化内部管理,使诚信记录不良的期货公司和从业人员在业务开展过程中“处处受限”,逐步建立对失信行为的市场约束机制,提高市场整体规范运作水平;另一方面,通过推动诚信建设工作,倡导诚实守信、勤勉尽责的专业精神和职业操守,提高诚信合规意识,树立“以诚信为荣、以失信为耻”的行业风气。

3. 诚信建设是期货市场基础性制度建设的重要内容,是期货市场稳步发展的必然要求。

诚信建设作为一项长期性、系统性工程,其落实首先体现在基础性制度建设上,建立健全包括诚信准则、诚信档案、诚信监督、失信惩戒为内容的诚信制度体系,同时通过法律、行政法规、部门规章的不断完善,为诚信建设提供强有力的制度保障,从而使合规诚信成为市场普遍认同,共同遵守的行为规范。

4. 加强诚信建设,提高行业诚信水平, 有利于进一步提升期货市场服务国民经济的广度和深度。

充分发挥期货市场价格发现、风险管理的功能,服务国民经济,是期货市场存在的基础。加强诚信建设,保证期货市场公平、规范、有序地运行,吸引更多产业客户参与,是实现该基础功能的重要保障,也是期货行业开展业务创新的前提。只有将合规诚信培育成为行业文化的核心价值,期货行业才能自觉地以投资者利益为导向,不断提升专业化服务水平,进而提升期货行业服务经济的广度和深度。

二、期货业诚信建设的指导思想、主要目标和工作原则

(一)            指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导,全面贯彻落实党的十七大关于加强社会信用体系建设的要求,坚持科学发展观,统筹安排,分步实施,以弘扬和培育“合规守法、诚实守信、勤勉尽责”的行业精神为核心,以保护投资者合法权益和提高市场运作效率为出发点,以道德为基础、法制为保障,采取各种有效措施,形成诚实守信的行业文化与社会氛围,切实维护各类市场主体的诚信利益,优化软环境,提升软实力,推进期货市场的健康发展。

(二)            主要目标

总体目标: 建立健全期货行业诚信体系,优化市场发展的软环境,增强市场发展的软实力,努力形成制度规范健全、失信惩戒有力、诚信记录全面、信用服务配套的期货行业诚信体系,从整体上提高期货行业诚信道德水平,树立期货行业诚信形象,加快我国期货市场从量的扩张向质的提升。

近期目标: 在一年内,出台行业诚信建设指导意见,成立诚信建设领导组织机构, 启动诚信宣传教育活动,初步建立有关规章制度,做好各项基础性工作,为诚信体系建设这一长期系统性工程奠定坚实的基础。

中期目标: 利用二至三年的时间,大力开展宣传教育活动,营造诚信建设的舆论氛围;以诚信信息系统为基础,初步建立诚信信息采集、共享机制;加大检查和惩处力度,有效遏止失信行为,确立依法合规和诚信经营的理念;健全有关规章制度,进一步改善市场秩序,逐步减少行业存在的失信问题或现象,使行业的整体诚信水平明显提高。

远期目标: 争取通过三至五年的努力,基本建立与我国期货业发展相适应,与期货诚信体系相配套的规章制度体系;期货行业诚信环境和市场秩序明显改善;守信者受益,失信者受限的期货诚信机制得以建立;期货行业的信誉和形象得到全面提升;依法合规和诚实守信的期货市场经营环境基本形成,期货业诚信体系基本建成。

(三)            工作原则

1. 自律管理与行政监管相结合。 充分发挥行业自律组织的作用,强化行业协会自律管理,促进期货公司加强内部管理,切实提高行业整体自律水平,使自律管理成为行政监管的有机补充,促进期货市场持续稳定健康发展。

2. 制度建设和宣传教育相结合。 在推进诚信建设过程中,既要建立健全行业约束和激励机制,又要注重职业道德教育,提高从业人员道德修养,综合运用教育、舆论和法律等手段,有效引导期货公司、从业人员自觉地规范经营行为。

3. 激励与惩戒机制相结合。 坚持“弘扬守信和惩戒失信并重”的原则,以诚信信息系统为基础和平台,对守信公司和从业人员进行表彰和奖励,引导树立健康规范的行业风气;同时,对失信行为进行惩处,充分体现“一处失信,处处受限”的原则,提高失信成本,营造讲诚信、重操守的诚信文化氛围,使诚信观念深入人心。

4. 统筹安排和分步实施相结合。 诚信建设是一项较为复杂的系统性工程,在实施过程中,应以中期协为主导,积极发挥地方协会的作用,充分调动期货公司的主动性,统一领导,上下联动,整体推进,分步实施,确保建设工作抓紧抓实。

三、期货业诚信建设的主要任务

(一)建立并逐步完善期货诚信自律管理的制度体系

1. 中期协制定出台诚信建设实施指导意见,并结合行业诚信建设的相关要求,进一步完善符合期货业实际的、科学的行业诚信自律规则。

2. 各地方协会可以研究建立适合本地区情况的自律机制,创新诚信建设的活动方式,推进本地区诚信建设不断深入,取得实效,为行业提供新鲜经验。

3. 各期货公司结合本单位的实际情况,制定有针对性和可操作性的诚信建设方案和奖惩措施,将诚信建设制度化、长期化,并使之成为公司和广大员工自觉遵守的行为准则。

(二) 建立健全行业诚信信息系统,完善信息系统管理机制

1.中期协建立健全期货行业信息数据库和投资者风险信息数据库, 完善行业诚信信息体系。

2. 加强诚信信息的有效使用, 实现信息采集、共享机制, 方便市场参与者了解各市场主体的诚信情况。

3. 期货公司和从业人员应按照有关要求,准确、完整、及时地向中期协报送诚信信息。

(三)建立诚信文化宣传和教育的长效机制

1. 加强诚信文化宣传。 通过组织诚信研讨会、知识竞赛、诚信征文、演讲比赛等活动,以及开辟报纸专栏、制作专题电视访谈节目等方式大力开展期货诚信宣传教育活动,普及诚信理念,增强期货市场参与各方的诚信意识。

2.开展诚信文化教育。 通过 专题培训、讲座等多种形式, 加强对从业人员的合规诚信教育, 面向从业人员、高层管理人员开展职业道德和专业技能培训,增强从业人员的诚信意识,并将 诚信教育纳入从业人员后续职业培训 

(四)建立完善的激励与惩戒机制

1.建立激励机制。对诚信记录良好的期货公司和从业人员要给予鼓励和奖励,充分体现诚信受益的原则,使讲诚信的期货公司和从业人员真正获益,在同行中树立典范,起到示范效应。

2.建议各期货公司将从业人员诚信考核结果与相应岗位责任制度、考核和奖惩办法挂钩。

四、期货业诚信建设的方法和措施

(一)完善行业诚信自律规则

首先,中期协逐步建立相对完善的自律规则体系,进一步强化对期货公司诚信、合规行为的引导和约束;其次,中期协进一步强化对期货从业人员的资格管理,实行定期检查制度,提升从业人员诚实守信、合规执业的自觉性。

(二)开展诚信评优活动

中期协组织开展诚信单位、诚信个人等评选活动,通过树立诚信立业的典型案例和榜样,对行业诚信建设进行正面引导。

(三)查处失信行为

中期协完善各项检查工作机制和自律惩罚措施,跟进各主体失信行为的投诉和举报,对期货公司的诚信情况进行检查,对发现的突出问题及时处理并向监管部门汇报。

(四)举办形式多样化的诚信宣传教育活动

中期协、各地方协会、各期货公司有针对性地、持之以恒地做好宣传、教育和培训工作,开展形式多样的诚信建设活动,加大媒体合作宣传,营造氛围,积极培育诚信文化。

五、期货业诚信建设的工作步骤和安排

(一)宣传发动阶段( 2011年)

中期协制定并公布期货业诚信建设实施指导意见,确立行业诚信建设工作的近、中、远期目标与任务,大力开展宣传活动,动员全行业积极参与。

期货公司应结合实际,认真学习并贯彻指导意见精神,制定具体的诚信建设实施方案,并做好基础性工作。同时,大力开展期货诚信宣传教育活动,营造良好的舆论氛围。

各地方协会可以依照各自的职责和权限,成立组织领导机构,制定相关规章制度,推动诚信建设工作。

(二)组织实施阶段( 2012年 -2014年)

在未来二至三年内,各方主体积极参与,切实推进诚信建设活动,建立健全诚信建设工作体系。

根据指导意见的精神,中期协统一组织,每年确立工作重点与具体要求。加强检查督导,树立诚信典型,查处失信行为,促进行业合规诚信理念的形成。

期货公司按照目标与任务安排的要求,切实推进诚信建设实施方案,建立健全诚信工作体系。

各地方协会可以根据地区情况,开展形式多样的诚信建设活动,为行业提供新鲜经验。

(三)总结提升阶段( 2014年 -2016年)

总结并继续深化前几年工作情况,争取在 5年内让该项工作深入行业的方方面面,建立起较为完备和系统的诚信建设督导体系,起到指导行业发展的实效。

六、期货业诚信建设工作的组织领导和保障

推进期货业诚信建设,需要市场各方面的广泛参与和共同努力。为加强诚信建设的组织、落实、指导与协调,应着力做好以下几方面的工作:

1. 高度重视,增强责任感。 各参与主体应充分认识到诚信建设工作的重要性、长期性与紧迫性,注重时效,稳步推进,扎实落实,不断开拓期货业诚信建设工作的新局面。

2. 健全组织机构,加强领导。 建立健全诚信建设工作的各级组织领导机构,统一部署,上下联动,整体推进,分步实施。

中期协负责统一组织和领导全国期货业诚信建设工作,具体指导各地方协会诚信建设工作的开展,并予以支持。

各地方协会可以根据中期协的统一安排,指导所在地区诚信建设工作的贯彻落实,并结合自身实际,以多种形式组织推进行业诚信建设工作。

各期货公司作为诚信建设的主要实施单位,应由公司主要负责人亲自挂帅,并根据各级协会的要求,结合本公司实际,做好本公司诚信建设项目的组织、领导、监督和贯彻落实。

3. 加强经费保障,合力推进各项工作。 各级诚信建设单位应积极协商,着力解决在实施诚信建设规划方案等活动中产生的人力、宣传、信息系统设施建设等费用保障方面的问题,切实保障各项工作的顺利开展。

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